Reuters / ANDREW KELLY
Seorang mantan bankir Goldman Sachs, mantan peserta pelatihan agen FBI, dan seorang eksekutif teknologi termasuk di antara mereka yang didakwa pada hari Senin dengan perdagangan orang dalam dalam skema terpisah yang bersama-sama menghasilkan keuntungan jutaan dolar, kata jaksa penuntut AS.
“Masing-masing terdakwa yang didakwa hari ini merusak integritas pasar,” kata Damian Williams, jaksa tinggi federal di Manhattan dan salah satu polisi utama Wall Road, kepada wartawan.
Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) mengajukan tuntutan perdata terkait skema perdagangan.
Di antara mereka yang dituntut adalah mantan Wakil Presiden Goldman Sachs Brijesh Goel, yang menghadapi enam dakwaan penipuan sekuritas dan penghalang keadilan karena diduga memberikan informasi non-publik kepada rekan konspirator tentang potensi merger dan akuisisi yang dimulai pada Februari 2017. Dia sekarang bekerja di ekuitas swasta perusahaan Apollo International Administration.
Rekan konspirator, yang diidentifikasi oleh SEC sebagai teman Goel, Akshay Niranjan, menggunakan tip untuk memperdagangkan sekuritas beberapa perusahaan yang ditargetkan untuk kesepakatan – termasuk Spirit Airways Inc dan pembuat obat Patheon – dan membagi keuntungan $280.000 dengan Goel, kata jaksa.
Pengacara Goel, Reed Brodsky, mengatakan Goel “berharap untuk menunjukkan ketidakbersalahannya.”
Seorang juru bicara Goldman Sachs mengatakan dugaan perilaku Goel itu “mengerikan dan ilegal” dan melanggar standar perusahaan. Financial institution bekerja sama dengan SEC dan Departemen Kehakiman, kata juru bicara itu.
Seorang juru bicara Apollo mengatakan Goel “segera ditempatkan pada cuti yang tidak terbatas” ketika perusahaan mengetahui tentang tuduhan tersebut pada hari Senin, dan dugaan perilaku tersebut terjadi sebelum dia bergabung dengan perusahaan tersebut sekitar setahun yang lalu.
Jaksa juga mendakwa Seth Markin, mantan peserta pelatihan FBI, dengan perdagangan orang dalam karena diduga membeli saham Pandion Therapeutics Inc sebelum penawaran tender Februari 2021 untuk perusahaan tersebut oleh Merck & Co.
Markin diduga mengetahui kesepakatan itu dengan meninjau dokumen milik rekan romantisnya saat itu, yang bekerja di firma hukum yang mewakili Merck.
Dalam kasus ketiga, jaksa mengatakan Amit Bhardwaj, mantan eksekutif di spesialis laser Lumentum Holdings Inc, membeli saham di Coherent Inc setelah mengetahui rencana Lumentum untuk mengakuisisi perusahaan tersebut.
Pengacara Markin dan Bhardwaj tidak segera menanggapi permintaan komentar.
Jaksa secara terpisah mengumumkan dakwaan terhadap mantan Perwakilan AS Stephen Purchaser untuk perdagangan orang dalam menjelang ikatan telekomunikasi besar.
Williams, yang menjabat tahun lalu setelah dicalonkan oleh Presiden Joe Biden, mengatakan kasus tersebut menunjukkan kantornya masih fokus pada perdagangan orang dalam di sekuritas yang diperdagangkan secara publik, meskipun kasus penipuan keuangan baru-baru ini melibatkan dana pribadi dan aset digital.
Sepanjang tahun ini, kantor Williams menuduh Invoice Hwang melakukan penipuan dan pemerasan terkait dengan kehancuran Archegos Capital Administration, perusahaan investasi swasta yang ia dirikan, dan mencapai penyelesaian $6 miliar dengan Allianz SE Jerman atas runtuhnya dana yang dijalankan oleh perusahaan AS. unit manajemen aset.
Kantor Williams juga telah membawa kasus perdagangan orang dalam pertama yang melibatkan cryptocurrency dan token yang tidak dapat dipertukarkan (NFT).
